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1955年，诺贝尔经济学奖获得者西蒙•库兹涅茨(S. Kuznets)在其对收入差异的研究中发现，人均收入的差异具有随着经济的增长表现出先逐渐加大、后逐渐缩小的规律，两者之间呈被称之为库兹涅茨曲线的倒“U”型分布。受这一假设的启示，1992年，美国经济学家古斯曼(Grossman)和克鲁格(Kreuger)等提出了环境库兹涅茨曲线EKC(Environment Kuznets Curve)的假设，有关EKC的研究引起了经济学家和环境学家的共同关心。正如《2000中国可持续发展战略报告》所述，“EKC如果是不可避免的规律，就应利用此曲线对全国以及各省、市的环境污染走势进行预测预报，从而在科学的基础上确定出对应环境污染高峰的‘临界点’以及达到此临界点的时间长度，并形成合理的决策框架”。
环境问题具有区域性和综合性，理论上讲，环境库兹涅茨假设更适合于较大尺度的区域环境问题研究，目前国内外对EKC的研究主要集中在以二氧化硫、碳氧化物以及氮氧化物等为主的大气污染物上，对有关城市废弃物EKC的实际案例研究尚不多见。本文选择小尺度的上海城市区域作为实证研究，主要基于城市废弃物，不像水、气等环境要素具有较强的流动性，因此受到扩散条件和地区间的交叉影响相对较小(即主要源自上海当地的贡献)，尤其是上海自1978年以来的20多年，人均GDP已由300美元上升至4500美元左右，接近中等发达国家水平，相对来讲比较具备环境库兹涅茨假设的经济发展过程，因此本文试图对上海城市废弃物增长与人均GDP之间是否也存在类似EKC的发展轨迹进行探讨。
1上海城市废弃物增长的变化特征分析
1.1城市废弃物内涵及范围的界定
根据上海市统计年鉴，本文研究的城市废弃物指上海城区的城市建筑垃圾(不包括渣土)以及源自商业、事业、办公及居民家庭的城市生活垃圾。
本文研究的城市废弃物范围，主要界定为黄浦、南市、卢湾、静安、长宁、徐汇、普陀、虹口、杨浦、闸北、浦东新区、宝山、闵行等13个城区的城市生活垃圾以及建筑垃圾(不包括渣土)。(注：从2000年起上海统计年鉴中的城市废弃物清运量开始包括郊区、郊县，本文在2000年的数据中已将郊区、郊县部分的垃圾清运量扣除。)
1.2上海城市废弃物清运量增长的变化特征
根据上海市统计年鉴以及上海市环卫局1978～2000年统计资料年报，上海城市废弃物总量主要指城区的生活垃圾清运量与建筑垃圾清运量两大类，因此本文研究的城市废弃物增长主要通过废弃物清运量的增长来反映。
70年代末期，上海城市生活垃圾清运量与建筑垃圾清运量基本上各占垃圾废弃物清运总量的50%;进入80年代，生活垃圾清运量占垃圾清运总量的比重持续上升，到1991年，生活垃圾清运量占垃圾清运总量的75.3%;此后，随着建筑垃圾的增加，生活垃圾清运量所占份额有所波动，但基本保持在占垃圾清运总量的60%左右，2000年，城市生活垃圾清运量为524万吨，占垃圾清运总量的70.7%(图1、图2)。
1981～1990年，垃圾废弃物总量由272万吨增至382万吨，增幅1.4倍；1991～1999年，垃圾清运总量由393万吨增至767万吨，增幅1.95倍；90年代垃圾废弃物的增长幅度明显大于80年代的增幅。值得关注的是，1981～1990年，建筑垃圾清运量基本保持在110万吨/年左右的水平；进入90年代以后，尤其是从1992年开始，建筑垃圾年清运量开始大幅度上升，到1998年，建筑垃圾清运量达到353万吨，相当于80年代建筑垃圾年平均清运量的3.26倍。显然这与进入90年代以后上海大规模的城市开发建设密切相关，2000年，城市建筑垃圾清运量回落至217万吨1.3上海城市生活垃圾组分结构的变化特征
在上海生活垃圾的组分中，主要构成是厨余泔脚等废物，其余是塑料、纸类、玻璃、金属、竹木等包装废物，从上海生活垃圾组成成分的变化可以看出：近10年来厨余泔脚废物的组分份额相对在下降，而塑料、纸类、玻璃等包装废物的组分份额则相对在上升，其中废弃塑料“白色污染”的上升趋势尤为显著(图3)。
1.4上海单位GDP城市废弃物清运量的变化特征
1978-2000年，上海的国内生产总值(GDP)由272.81亿元增至4551.15亿元(可比价格)，但本文经过计算发现：同期一个值得关注的重要的现象是，分摊到单位GDP(每万元GDP)的垃圾清运量却呈现出不断下降的特征，并且这种下降有加速的趋势(图4)。在1978～1985年的7年间，分摊到单位GDP的垃圾清运量年平均下降率为2.57%，而后的1985～1992的7年间，单位GDP垃圾清运量年平均下降率上升到7.31%,1992～2000年的8年间，单位GDP垃圾清运量年平均下降率增大到10.17%。但在同样的这三个阶段，GDP的年均增长率却分别达到了7.97%、13.2%、19.23%。
对上海1978～2000年历年GDP增长率与单位GDP城市废弃物清运量历年下降率的数据序列进行相关性分析，计算得相关系数为-0.618，由此可见，两者之间并无明显的相关性。即上海GDP持续高速增长，但上海单位GDP城市废弃物清运量的下降率却显著低于上海GDP的年均增长率，这说明上海GDP历年增长率与单位GDP城市废弃物清运量历年下降率的步调并非协调一致。
根据上海市统计年鉴，自1986年有环境卫生建设投资统计数据起，环境卫生建设投资占市政建设投资的份额总体上一直持续下降。1986～1990年的5年间，上海城市环境卫生建设投资占市政建设投资的5年平均比例在8%左右；到1991～2000年的10年间，环境卫生建设投资占市政建设投资的10年平均比例已经下降到2.7%左右。因此实际环境卫生建设投资额数据，一定程度上说明了上海环卫基础设施以及环卫服务投资滞后于上海城市社会经济的迅速发展。
图4上海单位GDP废弃物清运量变化趋势图
2上海城市废弃物增长与经济发展的环境库兹涅茨特征
2.1上海城市废弃物增长的环境库兹涅茨二次曲线特征
本文选择上海城市区域作为实证研究，一方面基于垃圾废弃物主要源自上海当地的贡献，另一方面的重要因素是上海自1978年以来的20多年间，人均GDP已接近中等发达国家水平，相对其他城市更具备环境库兹涅茨假设的经济发展过程，因此上海的城市废弃物增长与经济发展之间有存在环境库兹涅茨特征的可能。
本文之所以将建筑垃圾(不包括渣土)一并考虑，主要基于上海相关统计年报中所反映的城市废弃物清运总量是由生活垃圾清运量与建筑垃圾清运量两大部分构成，且伴随着上海城市建设及社会经济的发展，建筑垃圾确实也呈现与之相应的大规模增长，这种状况提示我们在研究上海城市废弃物增长的演变过程中必须考虑建筑垃圾增长的因素，这样更加符合上海城市发展过程中客观存在的现实。
为了论证上海垃圾废弃物增长与经济发展之间是否存在环境库兹涅茨特征，本文采用以下计量经济模型进行验证： 
式中：Xt为第t年的人均GDP(元/人)，代表经济发展水平；Yt为第t年城市废弃物清运量(万吨)。
采用上海1978～2000年城市废弃物清运量的时间序列数据进行回归分析估算，结果如下： 
式中：Yt为城市废弃物清运量(万吨)；GDP人均为人均GDP(元/人，可比价格)。
该拟合方程的曲线形态为一开口向下的抛物线，回归计算的复相关系数的平方(R2)为0.985，通过显著性检验，是比较明显的EKC曲线(图5)。回归估算的结果表明：上海城市废弃物增长与人均GDP之间存在比较明显的环境库兹涅茨二次曲线特征(类似倒“U”形)。图5为上海1978～2000年城市废弃物清运量与人均GDP的拟合曲线，该拟合曲线所反映的发展特征，也正是EKC所传递的思想实质。 2.2上海城市废弃物环境库兹涅茨曲线的理论转折点以及出现时间
根据上海城市废弃物增长的环境库兹涅茨二次曲线方程，理论计算表明：
上海城市废弃物增长的环境库兹涅茨曲线的理论计算转折点为人均GDP约33441元左右，对应的城市废弃物达到相应的理论计算峰值约779万吨。
根据上海2001年统计年鉴，上海的人均GDP在2000年已经由1999年的30805元上升到34547元，跨越了理论计算的转折点，而2000年的城市废弃物的清运量为741万吨，略为低于理论计算峰值。实际上，相比1998年的城市废弃物清运量824万吨(当年的建筑垃圾达到353万吨的历史高峰，情况特殊，1999年即迅速回落到267万吨)，上海城市废弃物清运量已经于1999年、2000年连续两年保持了下降的走势。1999的人均GDP为30805元，距理论计算的转折点稍有差距，但当年的实际废弃物清运量767万吨已经低于理论计算的上海城市废弃物峰值779万吨。这提示我们，上海城市废弃物清运量的演变在2000年前后的一段时期总体已经处于环境库兹涅茨曲线的理论计算转折点附近。因此可以认为，随着上海人均GDP的持续增长，今后一段时期内上海城市废弃物的总量增长会逐步减缓。
2.3上海城市废弃物环境库兹涅茨曲线的政策调控趋势
国际上以德国为代表，于1996年10月颁布《循环经济和废物管理法》，将物质闭路循环的思想应用于废物管理的全过程，强调废物产生者的产品生命周期全过程的法律经济责任，在全球引起广泛影响，表明建立源头体现生产者责任的市场调控机制，已是国际城市废弃物调控管理的趋势。
本文认为加入WTO后，上海政府对废弃物管理的职能必将日趋公共化，逐步建立基于废弃物生产者责任的市场调控废弃物管理公共政策，对上海城市废弃物环境库兹涅茨曲线的走势将起到积极的调控作用，有利于促进上海城市废弃物总量增长的逐步减缓。
3结语
(1)对上海1978～2000年20多年数据系列的相关分析表明：历年GDP增长率与单位GDP城市废弃物清运量历年下降率之间无明显的相关性。即上海GDP持续高速增长，但单位GDP城市废弃物清运量的下降率却显著低于GDP的年均增长率，说明上海GDP历年增长率与单位GDP城市废弃物清运量历年下降率的步调并非协调一致。
(2)上海城市废弃物增长与人均GDP之间存在比较明显的环境库兹涅茨二次曲线特征，拟合计算表明：上海城市废弃物增长的环境库兹涅茨曲线的理论计算转折点为人均GDP约33441元，对应的城市废弃物达到相应的理论计算峰值约779万吨。
(3)上海城市废弃物清运量增长的演变，在2000年前后的一段时期总体已经处于环境库兹涅茨曲线理论计算的峰值转折点附近。可以认为，随着上海人均GDP的持续增长，今后一段时期内上海城市废弃物的总量增长会逐步减缓，而建立体现生产者责任的市场调控废弃物管理公共政策，将有利于加快这一趋势。
参考文献：略
